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證券及期貨事務監察委員會(證監會)或會不時致函持牌公司的客戶,要求他們確認戶口結餘資料,並就他們與該持牌公司進行交易的辦法提供額外資料。

該資料確認要求是證監會監察持牌公司的重要一環。你會在資料確認要求函件中收到以下文件:

  • 戶口結單:詳細記錄你於持牌公司的戶口之變動,包括在戶口結單截數當日的現金及股票結存,以及在戶口結單期內的交易。
  • 確認書:要求你確認隨附的戶口結單上的資料是否完整及準確。若有發現任何不確之處,請在確認書中記下,並盡快通知證監會人員。
  • 問卷:查詢你與該持牌公司進行交易的辦法,例如在收取交易文件及交收支票,以及存入/提取款項及實物股票時遇上不合常規的安排。

在收到證監會的資料確認要求後,請盡快將隨附的戶口結單,與自己的記錄作比對,看看兩者是否相符,然後直接回覆證監會。

有關的資料確認要求通常會郵寄給你,請於指定日期內完成資料確認,並用隨附的回郵信封寄回給證監會。如你要確認證監會有否向你發出資料確認要求,可致電2231 1222 (選擇語言後按2字),聯絡證監會的中介機構監察科。

重要提示

  • 切勿對資料確認要求置之不理
  • 盡快及仔細核實戶口結單上的資料
  • 盡快填妥及簽署確認書及問卷,然後寄回給證監會
  • 記下任何不確之處,盡快通知資料確認要求函件上所指明的證監會人員
  • 不要將確認書及問卷寄回給持牌公司。如發現任何不確之處,避免與持牌公司討論