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  • Forex Arbitration Panel 扮演什麼角色?

    Forex Arbitration Panel是為協助解決持牌交易商與客戶之間有關在香港進行的槓桿式外匯交易的爭議而依法成立的仲裁小組。該小組的主席、副主席及其他委員均由財政司司長委任。

    假如你希望將有關槓桿式外匯交易的爭議提交仲裁處理,你應首先向該仲裁小組的秘書處 ─ 香港國際仲裁中心發出書面通知。同時,你須繳付按金港幣1,000元。有關該小組的仲裁程序及工作的詳情,請參閱《證券及期貨(槓桿式外匯交易)(仲裁)規則》。

    然而,你不要將槓桿式外匯合約交易及貨幣期貨交易混淆。根據證監會的發牌制度,中介人如提供槓桿式外匯交易服務,須獲發牌進行第3類受規管活動,即槓桿式外匯交易。另一方面,中介人若提供貨幣期貨合約交易服務,須獲發牌進行第2類受規管活動,即期貨合約交易。證監會網站內的「持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊」詳列各中介人獲發牌進行的受規管活動類別。

    貨幣期貨通常是在海外交易所進行買賣的。Forex Arbitration Panel不會就有關貨幣期貨的爭議進行聆訊。就該等個案而言,你可向有關中介機構的投訴主任作出投訴。你可以在上述的公眾紀錄冊查閱每家中介機構的投訴主任的聯絡詳情。

    投資者應注意,證監會在評定有關持牌人涉嫌行為失當的投訴時,是以證監會執行的法例、規則及法規為依歸的。證監會可以對違規的持牌人採取紀律處分行動。然而,證監會無權命令違規者作出賠償,亦不能夠就投資者與中介人之間的民事爭議進行仲裁。

  • 我可否授權客戶主任替我買賣槓桿式外匯合約?

    假如你希望依賴客戶主任的專業知識代你進行買賣,你便需要與持牌交易商簽訂全權委託戶口協議以開立全權委託戶口。你的戶口將會被指定為全權委託戶口。你應明白委託授權一經授出,有關中介人或指定的客戶主任便可以在毋須知會你的情況下自行替你買賣。

    為防有人為賺取更多佣金而在你的戶口進行過量交易(即進行過分頻密的交易),你必須確保定期收到結單,當中應列明戶口的資金狀況和投資詳情。收到結單後,應立即查看每項交易,以確保其符合你的投資目標。

    中介人獲准進行槓桿式外匯交易的牌照或會附帶一項條件,指其不可提供全權委託戶口服務。證監會對尋求提供全權委託戶口服務的持牌機構及人士作出更嚴格的規定,以作為保障投資者的一項措施。

  • 銀行的槓桿式外匯交易業務是否由證監會監管?

    否。根據證監會所執行的法例,銀行獲豁免就進行槓桿式外匯交易而向證監會註冊。香港金融管理局是負責監管銀行的槓桿式外匯交易業務。

    另一方面,銀行須向證監會申請為註冊機構,才可經營證券及期貨業務。香港金融管理局是銀行的證券及期貨業務的前線監管機構。